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É estranho ver empresas regulamentadas em jurisdições normais ainda fazendo algo tão arriscado quanto solicitando clientes de forex de varejo dos EUA. Depois de duas grandes varreduras pela CFTC em 2011, onde 35 empresas estrangeiras no total foram processadas por fazer o mesmo youd acho que outras empresas vão saber melhor. Muitas das partes demandadas desde então se estabeleceram com a CFTC.
Os únicos atualmente abertamente aceitando os comerciantes americanos são offshore binário opção corretores. Desde theres nenhuma ação pelo CFTC contra qualquer um desses corretores (embora alguns foram rumores de ter sido avisado) pode-se supor theres um obstáculo legal aqui. Theres obviamente nenhum obstáculo tal ao lidar com corretores forex no entanto: De acordo com o CFTC Australian Broker Halifax Serviços de Investimento de funcionamento halifax. au / com AFSL 225973 licença estava solicitando comerciantes americanos.
Em 18 de outubro de 2010, a Comissão adotou novos regulamentos que implementam certas disposições da Lei Dodd-Frank e da CRA. Para efeitos de transacções de comércio a retalho de divisas, os novos regulamentos, entre outras coisas, exigem RFEDs para se registrar com a CFTC.
15. Com base em informações e crenças, Halifax, solicita ou aceita ordens de clientes norte-americanos que não são ECPs para abrir contas de negociação forex forex através do site Halifaxs, halifax. au.
16. Os clientes abrem contas de negociação enviando um aplicativo de conta on-line através do site da Halifax. Não há nada no aplicativo de conta on-line declarando Halifax não aceita clientes dos EUA.
17. O site da Halifax inclui uma Declaração de Divulgação de Produtos Forex (8220, Halifax Forex PDS8221;), que estabelece que 8220, cada transação que é acordada e celebrada com um cliente será celebrada pela Halifax como principal.8221; O site também afirma que os clientes são 8220, lidando com Halifax como contraparte de cada transação.
Halifaxs aplicação de conta on-line não procura qualquer informação sobre a capacidade de potenciais clientes para enviar ou receber a entrega real de moedas estrangeiras ou necessidade de negócios dos clientes para moeda estrangeira.
19. O aplicativo de conta on-line de Halifax não pergunta se um cliente potencial é um ECP ou sobre uma possível poupança e investimentos de clientes. O aplicativo de conta on-line não perguntar se um cliente em potencial tem ativos em excesso de US $ 5 milhões.
20. O Halifax Forex PDS também afirma que Halifax não está envolvido na entrega física de comércios, revelando que as transações forex são 8220; OTC8221; (Over-the-counter) derivados que não exigem a troca física de uma moeda para outra.
21. Em 11 de setembro de 2010, Halifax se candidatou à Associação Nacional de Futuros (8220, NF A8221;) e registro com a CFTC para se tornar um corretor de introdução (8220; IB8221;), a fim de introduzir os clientes dos EUA a um RFED Registado na Comissão.
22. Em 17 de setembro de 2010, a NF A informou a Halifax que, a fim de conduzir os negócios de forex no futuro, seria necessário estar totalmente registrado na CFTC até 18 de outubro de 2010.
23. Durante o processo de registro, a NF A aprendeu que Halifax aceitou fundos de clientes. Em 30 de outubro de 2010, a NFA informou a Halifax que, devido a aceitar fundos de clientes, e uma IB não puder aceitar fundos de clientes, a Halifax teria que se registrar como uma RFED e criar uma entidade separada para se registrar como lB.
24. Em 3 de novembro de 2011, Halifax informou a NFA que iria adiar sua aplicação.8221; Em 10 de dezembro de 2011, Halifax retirou seu pedido. Em 30 de setembro de 2011, apesar da NFAs notar que Halifax foi obrigado a se registrar com a CFTC, a fim de realizar negócios de forex, Halifax respondeu a um potencial cliente dos EUA que ele precisava apenas para fornecer cópias certificadas de seu passaporte e carteira de motorista para abrir uma conta.
26. Assim, Halifax tem sido e está agindo como um RFED e continua a fazê-lo através da solicitação de ordens de e oferecendo a agir como contraparte de clientes dos EUA para o comércio forex.
27. Até a data do arquivamento da presente queixa, a Halifax não se registou na Comissão como RFED ou em qualquer outra capacidade.
28. Além disso, Halifax não está isenta de registro.
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